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证监会就指数基金指引公开征求偏见

  7月31日,证监会官方网站发布新闻,证监会首草了《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引(征求偏见稿)》(下称《指引》),现向社会公开征求偏见。《指引》共13条,主要对管理人专科胜任能力、标的指数质量、指数基金投资运作、ETF及联接基金希奇监管请求等进走规范。

  证监会外示,《指引》的发布是为进一步规范公开召募指数基金竖立、运作有关运动,更好发挥指数基金资产配置工具属性,推动更多中永远资金入市,珍惜投资者吻正当权好。《指引》主要包括5方面内容:

  一是深化基金管理人专科管理和有效风控请求,请求配备优裕专科人员、健全风限制度、完善技术体系,添强产品开发和运作全过程管理。

  二是添强标的指数质量管理,对指数成分券、编制机构等挑出清晰请求。《指引》规定,指数名称答实在逆映投资倾向,指数新闻可供公多免费查询,编制手段客不都雅、透明、可校验。同时,请求指数编制机构在专科能力、财务实力、公司治理与技术资源等方面能不息有效保障指数平常运走。

  三是规范指数基金投资运作,请求基金管理人添强指数基金参与非成分券投资管理,完善成分券宏大负面事件答急调整机制,规范指数允诺操纵费收取,深化新闻吐露及风险展现等。

  四是深化营业型盛开式指数基金(ETF)及其联接基金监管请求,清晰基金管理人答添强ETF认申购、上市及其联接基金管理,确保基金份额持有人益处优先和公平对待各类投资者。

  五是证券营业所对上市指数基金配套制定自律监管规则,进一步细化标的指数质量、上市等有关请求。